专利制度是一种通过利用法律和经济相结合的手段,保护发明创造,促进技术进步的管理制度。它是商品经济发展的产物,具有促进经济发展的作用。但是其赋予专利权人对于技术的垄断权,又会妨碍技术的扩散。所以专利制度是一把双刃剑,要正确认识和运用专利制度,因此制定专利战略对于一个地区的发展具有重要的现实意义。

传统意义上,专利战略分为国家、行业、企业三级,并不包括区域性专利战略,区域专利战略即是我国在市场竞争越来越激烈,为了全面提高地区经济的创新力和竞争力的情况下提出的,这一概念的提出是相对于国家和企业而言的。区域层次的专利战略在性质特点上与国家层次的专利战略有相似之处,但由于要受到国家层次专利战略的制约,因此在空间上要小于国家专利战略。蒋逊明和朱雪忠①认为:“地域性专利战略是从属于国家专利战略的,是国家发展战略的一部分,实际为区域政府的专利战略,它是区域性政府为谋求本地区在技术竞争和市场竞争中的优势、实现其最大效益而运用专利制度和专利技术的一种长远性、全局性的总体谋划和策略。”杨林村和邓益志②则认为:“区域专利战略是一个地区面对激烈变化、严峻挑战的国内外市场竞争环境,在充分利用专利及其他知识产权情报信息, 研究分析竞争对手的技术和市场发展现状及趋势的基础上,依靠自身优势,主动地利用专利等知识产权制度和政策环境,有目的地优化配置各种技术、人才、文化和经济资源,为求得长期竞争优势和不断发展而进行的区域性总体战略谋划。”

1)我国区域专利战略的发展现状和特征

2001年以来,我国发布了“专利战略推进工程”“专利试点城市”“专利导航企业”等多项政策,2008年6月5日,国务院发布《国家知识产权战略纲要》,标志着中国知识产权战略正式启动实施,对实施和推进专利战略推进工程提出了更进一步的要求。通过专利战略建立项目试点,可以提前布局新兴产业的前沿技术,同时也能进一步明确区域行业发展方向和未来技术、产品发展趋势,推动形成订单式、投放式的创新模式,引领新兴产业的集群发展,从而推动专利战略更好地融入科技创新和产业发展之中,以此提升专利制度支撑产业发展的能力和水平。专利战略的有效实施可以促进科技创新和经济发展,是区域创新系统中最突出的表现形式,对于推动科技进步和经济发展都具有非常重要的现实意义。2010年,国家发布《全国专利事业发展战略(2011—2020年)》,作为未来10年指导我国专利事业的纲领性文件。时任国家知识产权局局长的田力普表示,专利战略是为了深入贯彻落实《国家知识产权战略纲要》,运用专利制度和专利资源,提升专利创造、运用、保护和管理能力,从而提升国家核心竞争力而进行的长远性和总体性的谋划。

区域专利战略作为国家专利战略的重要组成部分,在国家经济发展中发挥着越来越重要的作用。目前,全国各地纷纷制定实施相应的区域专利战略。2011年,上海市政府正式批准印发《上海知识产权战略纲要(2011—2020年)》(以下简称《上海纲要》)。该纲要分为基本情况、指导思想和战略目标、四个战略重点、五大战略措施、四项实施保障措施等五个部分,要求各级政府部门从全局和战略的高度重视和加强知识产权工作,完善实施知识产权战略的领导和工作机制,确保各项工作任务真正落到实处。2012年,四川省知识产权局发布了《2012年四川省专利战略推进计划》(以下简称《推进计划》)。按照该《推进计划》,四川省全面推进全省专利事业发展,运用专利制度助推经济发展方式转变和产业结构调整,为加快建设西部经济发展高地做出积极贡献。2017年,《河南省知识产权事业发展“十三五”规划》正式印发,全面部署了“十三五”期间知识产权工作的发展目标,对该区域专利的增量提质都提出了确切的要求。湖南省知识产权局也在2017年正式印发实施《湖南省知识产权(专利)“十三五”规划》(下称《规划》)。在促进增量提质方面,提出大力引导创新创造、提升创新主体专利创造能力、强化专利布局、加强专利信息分析利用等4项措施;在加强保护创新方面,《规划》提出提高专利执法工作依法行政能力、加强重点领域专利行政执法、完善专利行政执法机制、加强知识产权保护协作、加大维权援助服务力度等5项措施;在加快转化运用方面,《规划》提出推进自主知识产权转化运用、完善知识产权交易市场体系、推进专利运营工作、推动专利技术军民融合发展和支持大众创业、万众创新等5项措施。

尽管不同地区在不同的经济发展阶段,具体的阶段目标可能有所不同,但是由于区域专利战略是从属于国家专利战略的,因此国家专利战略的目标是制定区域专利战略目标的依据和原则。从整体的发展方向考虑,区域专利战略的总体目标是各个地区应该根据自身经济发展的需要,从地区的整体利益出发,围绕专利制度制定区域专利战略,以大幅度提高专利的数量和质量为核心,以推动技术创新和技术扩散,提高产业技术水平为重点,以培养人才、鼓励专利创造、专利保护和专利实施为内容,培育和发展地区竞争力。

实施区域专利战略的主要目的,一是通过完善区域的专利制度建设,提升区域拥有的专利数量和质量,进一步增强本地区的核心竞争能力;二是要进一步适应世界专利制度的变革和发展趋势,并通过与世界专利制度的接轨,以积极负责的态度参与国际规则的调整和制定,赢得主动权,维护自身的根本利益,保障经济安全。因此区域专利战略是区域总体发展战略的重要组成部分,是该区域在经济全球化和知识经济背景下,着力于提高本地区综合实力和核心竞争力的具体行动方案。区域专利战略具有全局性、长远性、相对稳定性、利益性、从属性等5个基本特征。

第一是全局性。区域性专利战略是区域性政府就该区域内运用专利制度和专利技术实现市场竞争优势的全局性计划安排,具有决定该区域专利工作的基本定位和发展趋势的重要作用。第二是长远性。区域性专利战略是区域政府就该区域内运用专利制度和专利技术实现本地区市场竞争优势的长远性战略部署。因此,在确定战略目标、战略重点任务、战略措施及战略实施步骤方面要具有前瞻性,既要从本地区实际情况出发,还要着眼于该区域科技经济将来发展的需要,从而对该地区专利的发展方向作出引导。第三是相对稳定性。区域性专利战略的制定要确保其科学、客观、可行,一经制定就要严格执行,非依必要程序不能更改。当然,随着环境变化,如国家专利战略、区域经济科技战略的调整,市场竞争态势的变化,适时对区域性专利战略进行适当调整是必要的,但必须遵守严格的程序系统。第四是利益性。区域性专利战略的最终目的是为了追求该地区的经济利益最大化。运用专利制度和专利技术谋求技术优势和竞争优势只是手段而不是目的,区域性专利战略的制定必须服从和服务于经济利益。第五是从属性。区域性专利战略从属于国家专利战略,受国家专利战略的指导;区域性专利战略从属于该区域性经济发展战略,其制定必须以该区域经济发展战略为出发点和归宿。

2)区域专利战略的整体思路和规划

区域专利战略是国家专利战略的一部分,它与国家专利战略一样都是由政府牵头,研究在一定范围内制定、实施与经济发展相适应的专利战略。在内容上主要包括专利创造战略、专利保护战略、专利实施战略三个部分。

首先是专利创造战略。创新是产生专利的前提,更是一个地区争夺和保持区位竞争优势的源泉。专利创造战略通过建立专利激励机制和明确专利权属政策等一系列手段,旨在帮助和鼓励地区企业进行技术创新,激发专利申请热情,保护研发成果。另外,采取加大政府投入和鼓励企业增加研发投入,也可帮助提升地区的技术优势和竞争力。其次是专利保护战略。在机构和队伍建设方面,加强协调机制,培养专业的专利司法队伍,建设统一、法制、高效的知识产权管理体系。在专利保护途径方面,采用地方司法保护与行政保护相结合,完善专利保护的地方性法规体系,加大执法力度,加强专利保护、专利预警机制,通过对审查专利的过程、涉及专利案件的执法过程和外经外贸活动进行动态监测、统计分析,可以对区域内企业可能遭遇的专利障碍、技术壁垒提出预警,使企业能够及早发现问题,尽量避免经济纠纷。专利预警机制的作用还在于能够为企业自主研发专利提供方向性参考。最后是专利实施战略。建立企业、科研机构和高等院校之间的技术转移机制,建立专利信息服务中心,重视专利信息服务体系的建设,提高对企业的信息保障能力,提高地区专利信息服务水平,加强对专利中介服务机构的管理、监督、检查和指导,鼓励科技人员创办科技中介服务组织,以向社会提供公共服务。