广发证券：投入巨资高度重视信息技术安全，领先的IT技术优势

　　行业领先、技术精坚

　　广发证券信息系统为业务发展提供强大引擎

　　2010年伊始，广发证券的成功上市让公众再次关注到这家市场上知名的证券公司。广发证券的优良业绩再次披露，2009年，广发证券录得49亿的净利润收入。业绩一直优异的广发证券，除了稳健的经营风格和灵活的管理机制以外，这些亮丽成绩的取得离不开后台信息系统提供的稳定运行和先进的技术支持，在2007年市场交易量井喷的时候依然能确保交易安全、快速、正常进行，广发证券高效的信息系统为业务的高速发展提供了强大的技术引擎。

　　2009年9月10日，在广州大都会广场的广发证券会议室，广发证券的高层领导济济一堂，接受来自中国证监会信息化工作领导小组成员的大考，现场进行信息安全的应急演练。中国证监会信息化工作领导小组的崔庆海在结束演练后评价：广发证券在今天多种形式的演练中，处置及时，措施得力，程序合规，充分显示平时训练有素。

　　广发证券总裁李建勇在会上介绍：信息技术常年的积累和不断追求进步是广发证券信息系统建设的源动力，广发证券注重信息技术的规划和运用，建立了行业领先的信息技术体系，为公司业务及管理提供了坚实的技术保障，也成为业内信息技术建设的标杆。

　　广发证券在信息技术领域取得了一系列骄人的成绩，创造了多个行业第一：

　　2000年率先在行业推出基于互联网技术的广发e对壹”服务系统；

　　2001年成为首批具有网上交易资格的证券公司。

　　2001年建成业内第一家IP卫星多媒体广播系统；

　　2002年建成行业第一家集人、财、物与一体的企业级ERP系统；

　　2007年建成集中145家营业部，单一订单管理规模最大的集中交易系统；

　　2008年建成业内基于IPCC技术的最大接入规模的呼叫中心系统。

　　2008年在业内首创了集托管和自建优势为一体的信息技术中心建设模式，充分利用了中国电信核心枢纽楼通信、供电保障、空调、消防等达到国标A 类标准的基础设施和7*24小时高等级的保安、IDC机房管理保障优势，为行业探索了一条信息中心建设的新思路。

　　广发证券一直在信息化建设上表现卓越，屡获行业大奖：

　　2007年在中国证券业协会主办的中国证券期货科学技术奖”评比中，公司申报的新一代经纪业务运营平台”荣获最佳创新奖”。

　　广发网自2005年参加在证券时报组织的最受股（网）民喜爱的中国优秀证券网站”活动以来，连续多年获得各项奖励：2005年第六届最佳网上交易安全网站奖，优秀证券网站奖；2006年第七届最佳网上交易网站；2007年第八届中国优秀财经证券网站；2008年第九届中国优秀财经证券网站、金融机构网站十佳管理团队奖、网站最佳视觉设计奖；2009年第十届最佳券商网站及最具人气奖，因公司多年来在广发网建设上的杰出表现，公司更获得了 十年突出贡献奖”。

　　公司拥有一支专业精湛、业务娴熟、高效协同的技术团队，全公司专业技术人员有322 人，其中分支机构技术人员258人，公司总部信息技术部技术人员64人，公司建立符合行业规范的IT治理体系，信息系统建设实施统一规划、统一采购、集中管理。

　　在公司发展战略及IT整体规划的指导下，采用外包与合作开发结合的模式，经过多年建设构筑了基础设施、交易、营销服务、综合管理四大技术平台，并形成了业内独有专业特色：

　　一.国标A类标准的基础设施

　　公司1998年自建了公司信息技术中心机房，为适应集中交易扩充和公司业务的迅速发展要求，2008年在业内首创了集托管和自建优势为一体的信息技术中心建设模式——在中国电信核心枢纽楼建立起新的信息技术中心机房。一方面，利用了中国电信核心枢纽楼在机房建设标准、供电保障、空调、消防等达到国标A 类标准的先进基础设施和7*24小时高等级的保安、IDC机房管理保障的优势，公司基础设施可靠性得到质的提升。另一方面，新信息中心所有设备（机房设备、大集中交易系统、网上交易系统、网络系统）全部新购，系统稳定性、效率有了可靠保障，同时建立了与生产系统完1:1的配比的同城备份系统，加上上海异地备份中心的建立，形成公司两地三中心”架构。通过主机双机热备、本地温备、异地灾备实现交易系统的四级备份，建立了两地三中心、交易系统四级备份”的运行保障技术体系，公司灾备中心在运行稳定性，切换的快捷性等指标方面处于同业领先地位，为客户提供了更为安全的运营平台。

　　公司拥有机房面积达2200 多平方米及HP 8640、IBM P570、SUN 490等主流小型机系统，CISCO 76系列、65系列等高端路由和交换设备，高带宽高可用的企业内部网络，天地互备的交易所报盘网络和内部卫星网。利用不同运营商百兆线路实现互联网宽带接入。基于N层设计、小核心大外延”理念的规划应用系统架构体系，信息系统先进、开放、易于扩展得到充分有利保证。运行稳定的信息系统基础设施进一步巩固和夯实了信息系统的基础，为公司的可持续发展和做大做强，开展各项创新业务提供更有力、更牢靠的信息技术基础保障和发展空间，保持了公司的信息系统处于全国同行业较领先的水平。同时，对IT的大力投入，也体现了公司对客户、社会负责任的精神。

　　二.安全高效、功能完备、客户规模最大的交易业务平台

　　1. 业内客户规模最大的集中交易系统

　　2002年，公司开始集中交易的技术探索，并实施同城集中交易，在2005-2006年期间与国内知名软件厂商合作开发能够支持大型证券公司的大集中交易系统，并于2006年初开始投入使用，2007年底公司189家营业网点全部实现大集中交易，成为业内营业部数量最多客户规模最大的大集中交易系统，该系统融合了公司多年系统建设的架构理念，创新实现了按业务划分、多节点并行处理的系统架构，在实现集中管理的同时灵活支持业务的快速部署，系统软硬件平台采用了业界先进的大型集群数据库技术和小型机架构，搭建了高性能、高可靠、业务高度整合的交易平台。集中交易系统建成促进公司从分散经营方式向集约化经营方向转型，各个交易风险环节得到集中控制，实现‘前台专业化，后台集中化’的战略目标。

　　建立了高素质的IT运营管理团队，构建四级备份”风险防控体系和运行管理自动化监控预警系统，以国际标准IT服务管理体系规范系统运维管理行为，保障了关键业务系统正常运行。

　　此外，还建立了包括防入侵、防病毒、防网站篡改等手段的技术安全措施，建立了集网络、硬件、数据库、操作系统、业务应用等方面的统一监控和应急备份系统，以及7×24小时的自动监控报警机制，形成了全方位的IT安全运维保障体系。

　　2.丰富的交易渠道

　　公司在2008年1月正式推出了广发证券网上交易VIP版，该交易软件是集行情、资讯、交易及服务为一体的先进安全的网上交易综合平台，通过该交易平台为公司机构客户、VIP客户提供安全快捷的交易服务，同时享受丰富的资讯产品信息。2008年10月，新交易中心启用后，公司网上交易系统形成同城双中心运营模式，网上交易系统双中心模式运行实现了两个交易中心之间无缝切换，极大提高网上交易系统的可靠性，保证了客户的利益。2009年9月，广发新交易网站正式上线，新交易网站集FLASH快速行情及闪电下单等多项先进功能为一体，操作方便、界面友好、反应快速，得到了客户的好评和认可。

　　随着3G业务的推出，适应交易模式变化，2009年在完善基于GSM手机证券系统基础上，新建了面向3G网络的新版金管家手机证券系统，为客户提供了多样化选择。

　　2008年完成了传统电话委托系统的改造，实现了全系统电话委托流程统一，以此为基础实现了电话委托系统的异地备份，提高了电话委托这一传统交易方式的可靠性。

　　3.高效、便捷的一站式开户

　　2009年建立了集网上预约、银行预约、营销人员现场与非现场预约等多渠道预约模式，支持完备的客户适当性管理（开放基金、创业板），实现客户免填单一站式开户业务流程的一站式开户系统。同时通过开户现场部署摄像头、二代身份证读卡器等自动化影像采集设备，实现高效准确的信息录入，并实现完备的客户电子档案统一集中管理

　　三.高度整合的营销服务平台

　　2000年，以广发网为载体，遍布全国的营业部网点为现场支持，原创性提出了广发‘e对壹’” 客户服务理念；构建了天地合一”的客户服务体系。2002年利用先进的数据仓库理念，建立了集操作型、分析型应用为一体的客户服务平台，并于2007年完成了客户服务平台二次升级。2008年建成了基于IPCC技术的业内最大的呼叫中心系统，并启用了全国统一的客服号码：95575；配合金管家服务品牌铸造，2009年前端整合交易网站、手机证券、呼叫中心系统等接入渠道，中台通过统一资讯配送，后台完善CRM系统金管家分级体系，形成金管家综合服务平台。

　　四.完善的综合业务管理平台

　　公司一致致力借助技术手段提高办公效率，早在1998年，就建立了公司电子化办公系统，实现了全公司无纸化办公， 2008年建立了移动办公系统，实现了移动办公。配合公司人力资源战略，建立了电子化的人才招聘、电子学习及考试系统。为增强公司的决策效率和市场应变能力，2002年引进Oracle软件技术，成为中国金融服务行业中第一家全面完成包括人、财、物的企业级ERP系统的公司。公司的人、财、物信息实现实时互通，从而有效提高公司各部门和各分支机构的管理效率；配合建立国内首屈一指的、具有专业特色的跨国投资银行”战略，2002年建立了投资银行项目管理系统，实现了投行项目的电子化、规范化管理。为适应大投行业务（涵盖IPO,购并业务，私募融资业务，债券融资）的管理要求，2009年完成了投行项目管理系统的升级。配合公司资源整合战略，2005年建立了公司级企业信息平台，涵盖了资讯、研发及机构客户服务等功能。公司历来重视风控合规系统建设，2001年自行开发了交易监控系统，2005年为适应新形式下监管要求，自主设计、自主开发了企业级风险管理系统，涵盖了交易监控，财务监控，投资风险管理等功能，2009年成功完成净资本动态监控，反洗钱功能的整合，建成集稽核、风控、合规于一体的企业级合规及风控平台。