(一)美国的积极主张
TRPS协议的产生原因与美国积极主张在关贸总协定(GATT)框架下讨论知识产权问题是分不开的。进入20世纪80年代,美国国内经济进入了衰退时期,失业率上升,主要经济指标下降。美国认为,由于知识产权保护不充分而引起的侵权行为,使得美国商业界为此付出了巨大的代价,要想保持高技术产品出口优势,改变其贸易赤字日增的状况,知识产权保护是实现上述目的的前提条件。所有这些因素都使得当今的美国贸易政策特别注重知识产权保护问题。
美国采取知识产权有关的政策措施主要包括单边措施和双边措施。单边措施允许知识产权所有人要求美国国际贸易委员会或法院采取行动,以停止那些被指控侵犯知识产权产品的销售。双边措施主要是美国贸易代表负责执行的301条款、超级301条款和特殊301条款。根据301条款,外国政府不遵守与美国政府签订的贸易协定或者以采取其他不公平的贸易做法,损害了美国的贸易利益,美国政府可以采取强制性的报复措施,促使该外国政府遵守有关协定或者消除其他不公平贸易做法,以保护美国的经济利益。而超级301条款是对301条款的补充,这些补充条款中最重要的是1988年法案中新增加的“特殊301条款”,这一条款主要被用来报复威胁发展中国家,并允许把知识产权问题和贸易优惠联系起来。
(二)知识产权在国际贸易中的地位日益突出
众所周知,知识产权所有权和使用权的转移,构成了一国对外无形贸易的重要组成部分。通过技术许可协议等手段,知识产权所有者将专利、商标等的使用权转让给技术受让方,从而获得技术使用费。一国国民如果拥有较多高水平的知识产权,还能增加本国的无形贸易出口收人,改善其在国际贸易中的地位。此外,国际货物贸易的正常发展也离不开对知识产权的保护。某些商品拥有驰名商标,或者产自著名产地,或者该商品的外观设计非常吸引混↓者,那么它们就会很容易地进入外国市场。未经权利人允许私自冒用该驰名商标、著名产地标志或者外观设计的冒牌商品一旦进入贸易渠道,就会严重影响正常的贸易,使知识产权权利人的利益受到损害。越来越多的国家开始认识到,促进本国出口贸易的增长,对于本国的工农业生产、就业乃至经济增长至关重要。以美国为代表的发达国家认为,加强知识产权保护不仅可以通过知识产权的转让和许可促进无形贸易出口,而且可以打击冒牌产品,使附带知识产权的产品的出口大幅度增长,从而扭转货物贸易的逆差。
(三)乌拉圭回合前知识产权国际保护存在的问题阻碍了知识产权保护目标的实现
为加强与贸易有关知识产权的保护,除了强化本国的立法和执法以外,还要求助于以往成就的各项国际公约。由于以往的国际公约存在不足,故不能完全有效地实现知识产权保护的目标。第一,以往公约多是涉及国际知识产权保护程序方面的问题,而对各国的实体法要求很少,也就是说没有制定一套知权保护的国际标准。第二,以往公约多是专为某一类型的知识产权而制定,缺乏对知识产权效力和范围的全面规定。第三,以往公约着重规定的是知识产权取得的程序以及最低限度的保护要求,而没有规定当侵权行为发生时,知识产权所有人或持有人和各国当局所能够采取的救济措施。随着国际范围侵权行为的增多,这种救济措施显得愈发重要。第四,在国际贸易实践中,由于相关国家在知识产权交易中所处地位的不同,常常会引发一些贸易争端,造成双方相互制裁甚至局势紧张,而以往公约对知识产权方面争端的解决办法没有涉及。
(四)GAT框架下乌拉圭回合多边贸易谈判
针对以往公约的上述不足之处,发达国家认为应当讨论制定项新的协议,以加强知识产权的国际保护。新协议本可以通过 WIPO协调组织讨论,但最终各国决定在CATT框架下乌拉圭回合多边贸易谈判上解决这个问题,这种方式与前者相比,具有以下优势:(1)由于知识产权与国际贸易的密切联系,通过CATT的多边贸易谈判制定新的协议非常合适。同时,乌拉圭回合谈判的内容已经突破了传统货物贸易的范围,扩展到服务贸易、投资和知识产权等领域,基本覆盖了国际贸易和国际经济合作的各个方面。在这样一个框架下,新的协议能够更有效地发挥作用(2)乌拉圭回合的谈判方为数众多,包括了世界上对国际经济有重要影响的国家和地区。这样, TRIPS协议的参加者将非常广泛,而且拥有世界上最重要的经济力量。(3)鸟拉圭回合的各项协议和附件必须一揽子接受,这样就使得各成员国一步到位地承担各自的义务,有利于新的世界贸易体系的建立。同时,TRPS协议第72条规定“没有其他各成员的同意,对本协定的任何一项规定均不允许做出保留”,使协议的有效执行可以得到保障。(4)在乌拉圭回合谈判中,有一个议题是解决争端机制,而知识产权国际保护领域正需要这样一个强有力的机制来解决日益增多的纠纷。