TRIPS协议是《与贸易有关的知识产权协议》的简称,这个文件是世界贸易组织关于知识产权保护的标准。
世界贸易组织是由1947年10月在日内瓦签订的关税及贸易总协定发展演变而来的。关贸总协定原本仅适用于商品货物贸易,但自20世纪80年代开始,美国的大型跨国公司为维护其在国际贸易中的知识产权利益,开始在美国政府及国际会议上进行游说和诉求。1986年,GATT在乌拉圭启动新一回合的谈判,跨国公司把知识产权保护与贸易问题捆绑在一起作为谈判动议。
在1986年9月20日GATT贸易部长级会议启动的乌拉圭回合谈判中,明确将TRIPS协议谈判列入了清单之中。1987年1月28日,乌拉圭回合谈判计划确定,其中包含TRIPS的谈判议程,“与贸易有关的知识产权问题,包括假冒商品贸易”谈判组成为GATT十四个谈判组之一。
谈判之初,以印度、巴西为首的发展中国家拒绝在GATT上讨论有关知识产权的谈判。其认为GATT的宗旨不包括讨论知识产权的保护问题,应该由WIPO负责讨论这一问题,还重申应给予发展中国家差别待遇和优惠原则,反对发达国家寻求过强的知识产权保护,担心其对发展中国家的自主权、技术发展和涉及国计民生的产业产生负面影响。发展中国家这一时期对欧美发达国家在GATT上讨论知识产权保护问题的极力排斥,使得TRIPS协议的讨论在乌拉圭回合谈判早期异常艰难。
尽管发展中国家极力反对,但以美国、欧洲、日本为核心的发达国家仍一直积极地准备和起草着TRIPS协议的通过工作。实际上,发达国家之间也存在分歧,但在跨国公司的积极协调和斡旋下,发达国家最终在内部首先达成了共识,因而TRIPS协议的通过难题仍主要集中在发展中国家身上。
为了在乌拉圭回合谈判中取得发展中国家的妥协,美国频繁使用贸易制裁等威胁手段向竞争对手施压,以期尽快通过由其主导制定的TRIPS协议。期间,包括中国在内的很多国家都先后被列入“特别301条款”所称的“观察名单”。这些国家和地区对美国市场和经济的依赖性造成他们选择的余地有限:要么接受贸易制裁,要么改变自己知识产权保护的标准。同时,美国贸易和关税1974法案把TRIPS协议中关于知识产权的保护水平作为是否给予其在美国市场上继续享有优惠待遇的标准写入法律。这种贸易制裁和市场准入相结合、威胁与激励并用的策略使美国有效地在目标国和GATT推进其知识产权意识和法规标准,被誉为美国贸易政策中最有效的手段之一。凭借此种手段,美国迫使包括中国在内的很多国家都修改了其知识产权相关法律,加强了知识产权的保护力度。
面对美国在单边、双边贸易中的优势与强权的施压,发展中国家也逐步以多边机制来约束发达国家,并争取利于自己的利益和需求。再者,TRIPS只是GATT乌拉圭回合一揽子谈判内容之一。在GATT谈判中,发达国家与发展中国家所关注议题的侧重的差异,也为TRIPS协议的最终通过提供了可能。发展中国家高度重视传统工业(如纺织和农产品)议题,而发达国家则对知识产业的保护议题寄予厚望。因而发达国家愿意在贸易和服务议题上作出让步,以交换发展中国家在知识产权保护谈判条件上的让步。在双方各有所需的情况下,TRIPS的谈判得以不断推进。在乌拉圭回合谈判的中后期,一些发展中国家开始主动地投入到了TRIPS的谈判中。
1990年7月18日,TRIPS谈判主席和WTO秘书处共同提出了协议的草案,这就是著名的“主席草案”。草案列出了来自各个国家的不同意见和建议,将达成共识的地方和存在明显争议的地方都标示出来,成为此后的谈判基础。这就将谈判涉及的实体问题最终确定了下来。同时为了方便解决这些问题,摈弃了原来谈判使用的“绿屋模式”(即所有谈判代表都聚在GATT日内瓦的绿屋内进行集体讨论),将谈判参与者缩减为由其和秘书处选定的少数成员(主要是发达国家的代表)作为代表来进行谈判,以提高谈判效率。同时,成立“十加十小组”(分别由发达国家和发展中国家中活跃的十个成员组成),以方便相互交流,达成共识。这些举措有力地保障了谈判的顺利进行。到1991年11月,谈判存在分歧的问题已由最初的500多个消减到20个左右。
与此同时,美国不断利用贸易措施对发展中国家进行施压,迫使发展中国家进一步做出妥协,发达国家的强势,与发展中国家的让步使得TRIPS的谈判取得了迅速进展。1991年12月20日,谈判总干事提出了一份名为“乌拉圭多边贸易谈判结果最终草案”(即“Dunkel文本”)。该草案要求成员对草案内容要么全部接受,要么全部拒绝。此后由于美国和欧共体在农业补贴和进出口配额问题上存在争议,TRIPS谈判暂时搁置。
到1992年底,谈判重新恢复,美国和印度又都从不同角度提出了对Dunkel文本的修改意见,但除局部修改外,最终的TRIPS文本仍旧沿用了Dunkel文本的内容。1994年4月,在马拉克什召开的部长级会议上,GATT乌拉圭回合谈判宣告结束。作为世界贸易组织协定的一部分,TRIPS于1995年1月1日生效。由于谈判各方在经济、政治影响力和谈判能力上的不平衡决定了谈判结果在利益分配上的失衡。因而TRIPS成为WTO成立以来最具争议的国际条约之一。