区域知识产权能力是一个地区的政府、企业、协会、社会公众等多个知识产权相关主体在一定地理范围内以政府引导、市场主导的形式,结合国家和区域的经济环境以及知识产权发展情况,营造区域知识产权发展的法制环境和市场环境,提高区域自主创新能力,加速知识创新成果的转化,提升全社会的知识产权意识,加强知识产权相关人才的培养,提升区域创新能力的综合表现。关于知识产权能力的研究比较多,专家学者们主要从国家、区域和企业等三个层次来研究。

1)知识产权能力的理论综述

(1)企业知识产权能力的研究

在国家、区域、企业三个层面中,有关企业知识产权能力的研究最多。国内肖延高、李仕明(2008)①较早研究了在不同的竞争环境下,知识产权在促进技术后来者创新能力提升和企业绩效提高方面的价值是不同的,由于知识产权制度特别是专利制度的地域性和时效性特征,后来者有机会掌握核心技术并获得知识产权保护,从而获得持续竞争优势。李伟等(2011)②提出知识产权能力本质上是企业依据内外部环境形成的创造、管理、保护和运用知识产权的知识。运用Delphi法和层次分析法,提出一套基于知识产权能力的企业专利综合评价指标体系。张月花、薛平智、储有捷(2013)①认为科技型小微企业知识产权能力建设应从政府、企业、社会三个层面推进,形成“政府搭台、企业唱戏、社会参与”的联动协同格局。还有学者从区域或行业角度研究知识产权能力,黄亦鹏、魏国平等(2014)②基于自主创新能力、产业竞争力和区域竞争力三者关系分析,构建区域发展与区域创新的知识产权战略模型,从政府层面和企业层面进行对策性思考。赵喜仓(2013)③构建了区域知识产权能力评价指标体系,建立了区域知识产权能力指标数据进而设计了区域知识产权能力模型。

NicoleZiegler(2013)④等学者考察了14个医药和化学企业开发利用外部知识产权促进企业发展的情况,提出了企业只有积极利用外部知识产权的商业化来增加企业价值才能跟上不断竞争的变化。DukrokSuh,JunseokHwang(2010)⑤研究了韩国软件行业知识产权对公司绩效的影响。ClementeForero-Pineda(2009)⑥通过对发达国家和发展中国家产业模式的实证研究,阐述了发展中国家知识产权保护和发达国家创新能力之间的倒U型关系。DirkCzarnitzki(2015)⑦认为知识产权不确定性影响了企业间的研发合作,阻碍着企业的知识产出,需要建立一些法律规制以避免合作受到影响。陈家宏(2012)⑧认为提升企业知识产权能力是实施国家知识产权战略的重要路径。企业应当内化知识产权制度,形成知识产权主导理念,从梳理与落实知识产权管理制度、构建知识产权专业团队等方面建设其知识产权能力。HiroyukiOkamuro(2013)①研究了大学知识产权对校办产业的推动作用。DavidHarper(2005)②从财产权的进化发展角度,阐述了知识产权在财产权中的地位变迁,企业家创新的过程即是财产权不断智力化的过程。

(2)国家知识产权能力的研究

孙运德(2013)③指出国家知识产权能力是指政府借助于公共权力,通过制定知识产权制度等知识产权公共政策,综合运用经济、行政、法律等多种手段,促进知识产权创造并对其进行管理、保护和运用的能力。FelipeFilomeno(2013)④以南美为例研究了知识产权时代的国家能力的体现,指出当国家知识产权能力强同时研发力量强的时候应采取严格的知识产权政策;反之,应采取宽松知识产权的政策。KeishunSuzuki(2014)⑤研究了专利和商业秘密的保护对于经济的贡献关系,实证了当商业秘密泄露风险较高时,专利的强保护能够促进经济增长,风险较低时,专利强保护会阻碍经济增长。顾晓燕(2012)⑥在分析知识产权能力与区域经济竞争力互动机制的基础上,构建评价指标体系,运用因子分析法测算2005—2009各年度中国大陆30省市的知识产权能力和区域经济竞争力。

2)区域知识产权能力的构成

区域知识产权能力主要由两方面因素构成,一是知识产权相关主体为实现这些能力的提高而互动和结网的能力,二是表现为知识产权的综合能力,包括知识产权的创造、管理、运用和保护的能力。区域知识产权互动和结网能力主要表现为区域知识产权主体协同互动能力、知识产权的活动能力、区域学习能力和非正式交流的效率四个方面。

(1)知识产权的互动和结网能力

第一,知识产权协同互动能力。协同论主要研究远离平衡态的开放系统在与外界有物质或能量交换的情况下,如何通过自己内部协同作用,自发地出现时间、空间和功能上的有序结构。大学、研究机构、企业研发部门、中间机构、辅助机构等是主要的知识产权创造者和使用者,基本上一个地区的知识创造能力可用知识产权的多少来说明。例如,北京中关村地区是世界上罕见的智力密集区,其知识创造能力很强。而一个区域的整体创新能力需要区域内各个主体互相合作与有序竞争。知识产权的区域战略要求区域内各主体互相合作,并且与区域外系统不断地进行信息能源的交换。

第二,知识产权的活动能力。知识产权活动能力是国家用来测度国家创新系统绩效的重要方法。对于一定的区域来说,知识产权活动能力是区域创新能力的重要体现。知识产权只有流动起来,流入最需要知识产权的地方,才能实现知识的创新,达到知识的最佳配置。知识产权流动有四种基本类型:企业间的相互作用;企业、高校和公共研究实验室之间的相互作用;知识向企业的扩散;人员流动。

第三,区域学习能力。本地的网络联系越强,就越容易增强区域认同感,形成区域创新文化。持续地增强本地的知识基础,促使隐性知识在区域内转化为编码化的知识,而这种隐性知识是区域外竞争对手难以复制的。例如,硅谷的成功就得益于当地的地区网络,硅谷企业与本地的上游供应商、下游客户以及竞争对手之间建立了平等互惠的合作关系网络,在人际信任的基础上,建立了充足的支撑网络的社会资本。新熊彼特主义经济学家们认为,现代经济中最重要的基础资源是知识,因而最重要的活动过程就是学习。创新是以交互式学习为基础的,学习能力是创新过程中最重要的能力。区域学习是区域内创新参与者集体学习的过程,这种集体学习过程不是个体学习的简单叠加,而是创新参与者在交互学习过程中产生的协同效应。集体学习促进了知识的快速扩散,这里的学习指的是获取新技能和建立新的竞争能力,而不只是获取信息等量性知识。

第四,区域的知识产权信息的非正式交流机制的效率。非正式交流是区域发挥功能的主要方式之一,通过非正式交流,知识产权的信息不断扩散,“知识”的溢出使得区域内各企业的研发水平逐渐靠拢,共同促进企业的创新发展。本书将在第五章对这四种能力进行详细论述。

(2)区域知识产权的综合能力

区域知识产权综合能力包括知识产权的创造、运用、管理和保护等几个方面的能力。区域知识产权能力指数既不同于国家知识产权的宏观性,也不同于企业知识产权的微观性。区域知识产权能力指数最大的特点就是其中观性。区域知识产权是国家整体知识产权的有机组成部分,是国家知识产权体系的子系统。因此区域知识产权指数既受国家知识产权发展环境的影响和相关法律、政策的约束,同时又与当地资源特点、产业特色、科研水平、经济实力等紧密相关,体现在区域创新系统方面就是区域作为一个整体在以上几个方面的表现。系统中核心价值系统就是知识产权的主要创造机构,支持价值系统和环境价值系统是集群中知识产权的保护、管理和运用等领域内容。表中指标由作者设计,通过问卷调查并向知识产权领域20位著名专家征求意见后形成考察一个区域的知识产权能力的指标。运用这些指标时,需要进行新一轮的指标权重设计,并赋予每一个三级指标一定的分值。在考察区域知识产权整体表现时,可以通过量化的分值比对一个区域的整体实力。

区域知识产权的指标体系与区域创新系统之间的关系为我们提供了一个研究区域知识产权能力的范式。先运用SWOT分析方法对区域的知识产权现状进行分析,研究区域的优势、劣势、机会和威胁各是什么;再通过问卷调查、回归分析、方差分析等研究方法分析其原因,找出区域各主体在区域知识产权能力提升中的作用及其相互协作协同关系;进而提出区域知识产权能力提升的策略建议。