企业合并禁止的实质性标准(9)
(3)时间市场。时间市场准确地说是指市场的时间性。相关市场在确定了产品市场和地域市场以后,还涉及市场的时间性问题。任何相关市场都是相对存在的,具有时间性。对此,《指南》第3条第4项规定:“当生产周期、使用期限、季节性、流行时尚性或知识产权保护期限等已构成商品不可忽视的特征时,界定相关市场还应考虑时间性”。
需要指出的是,在确定相关市场的三个要素当中,产品与地域因素是普遍起作用的核心因素。而时间因素对于“不具有明显季节性、时尚性等的大多数产品来说,意义不大。因为诉讼的时间往往比大多数产品的相关市场的存续时间要短得多。”⑴
此外,对于特殊的产品或者商品,还有技术市场的确定问题。对此,《指南》第3条第5项规定:“在技术贸易、许可协议等涉及知识产权的反垄断执法工作中,可能还需要界定相关技术市场,考虑知识产权、创新等因素的影响”。
.衡量相关市场上合并企业的市场份额和市场集中度水平。通常情况下,市场集中度与市场支配地位即市场势力有着密切的联系。当市场上小企业众多且市场集中度较低时,可以认为市场支配地位并不存在;当市场集中度达到较高水平时市场支配地位就有可能产生。市场集中度越高,产生市场支配地位的可能性越大。衡量市场集中度有多种测算方法,其中最常见的方法是市场集中率、市场份额和赫芬达尔指数。其中,市场集中率是指某一市场中少数几个最大企业(通常是前4位)所占的销售份额。市场集中率方法是政府进行经济统计时普遍采用的衡量市场集中度的测算方法。市场份额是一个企业的销售额在同一市场全部销售额中所占的比重。比重越大,其控制市场的能力就越强,也就越有可能具有市场支配地位。赫芬达尔指数是将市场上所有企业的市场份额平方后再相加。它对规模较大企业的市场份额比重的变化反应特别敏感,而对小企业市场份额的小幅度变化反应很小。〔1〕
在企业合并监控的立法和实践中,美国、德国基本上都是以市场份额(从广义上讲,赫芬达尔指数也属于市场份额的方法)作为判断企业市场地位的标志的12〕但两国采用的具体测算方法不同。其中,美国司法部在1982年的合并指南中采用了赫芬达尔指数(Herfindahl-Hirshman-Index)方法。按照这种方法,如果企业合并后的市场上赫芬达尔指数不足1000,这个市场是低集中度的市场,合并不会产生限制竞争的后果;如果合并后市场上的赫芬达尔指数在1000~1800之间,这个市场是中度集中的市场。在中度集中的市场上,如果合并使市场的赫芬达尔指数较合并前提高不足100点,则合并不会产生限制竞争的后果;如果合并使赫芬达尔指数提高了100点以上,合并将产生限制竞争的后果并有可能被禁止;如果合并后市场的赫芬达尔指数达到1800点以上,这个市场就是高度集中的市场。在高度集中的市场上,如果合并使赫芬达尔指数提高了不足50个点,则合并不会产生限制竞争的后果;如果合并使市场的赫芬达尔指数提高了100点以上时,则合并将产生或加强市场势力(即市场支配地位),或者推动行使市场势力,合并将有可能遭到禁止。